基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管有什么作用?

投資者通過深交所認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額記錄在深圳證券賬戶中,并托管在深圳證券登記系統(tǒng)(場內(nèi)系統(tǒng)),該基金份額可以在深交所賣出,但不能申請贖回。

投資者通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的上市開放式基金份額記錄在深圳開放式基金賬戶中,并托管在開放式登記結(jié)算系統(tǒng)(場外系統(tǒng)),該基金份額可以申請贖回,但不能在深交所賣出。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可使基金份額在場內(nèi)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移托管,從而使通過交易所認(rèn)購和買入的基金份額可以向管理人申請贖回,通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購和申購的基金份額可以在交易所申報(bào)賣出。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者須注意如下事項(xiàng)：

(1)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處注冊深圳開放式基金賬戶。

(2)確保已同基金份額擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,獲知該代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX);并按照代銷機(jī)構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊或注冊確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系,確保擬轉(zhuǎn)入的基金份額可被該代銷機(jī)構(gòu)接納。

在核實(shí)上述事項(xiàng)后,投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表,寫明擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。