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LOF基金如何轉托管?有哪些注意事項?

時間:2023-05-19 08:14:12 來源:中金網

因為LOF基金是交易方式最多的基金類型。它既可以在場內進行買賣或者申贖,也可以在場外進行申贖。在交易軟件里進行場內申購,可以直接在場內賣出,但如果在場外申購LOF,無法場內賣出,需要通過轉托管,將份額轉到場內系統之后再進行賣出。LOF基金如何轉托管?兩個方法。

LOF基金如何轉托管?

LOF基金轉托管分為一步式和二步式轉托管。這兩種方法都要求準投資者客戶先到待轉入的機構處辦理相應買賣交易賬戶的開立。一步式轉托管: 如果是在券商軟件內場外申購的基金,部分券商是支持線上一步操作轉托管的,在交易軟件或者交易平臺,找到這個功能后按照提示操作即可。二步轉托管:首先電話聯系開戶券商營業部,獲得深A席位代碼。首次辦理跨系統轉托管,需要確認資金賬戶內是否已加掛深圳場內基金賬戶,如果沒有,需要聯系營業部辦理,或者必須前往現場臨柜辦理加掛業務。

注意事項包括:

【1】轉托管轉出基金比例數量不得超越該基金賬戶在轉出方的實際持有基金份額,否則該申報無效。

【2】轉托管對份額明細的處理采取“先進先出”準則,即份額登記日期在前的需先轉出,反之則需要后轉出。

【3】辦理轉托管時,基金比例可以一次性悉數轉出,也可部分轉出,但最終確認比例余額都不得低于最低持有份額顯示。

鑒于詳細的處理流程會存在差異,需要根據實際辦理轉出、轉入的機構咨詢后辦理即可。

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